高春芽:社会结构与政治行动者之间的张力

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  一、底部形态为中心:社会底部形态与民主转型?

  威权政府是发展中国家在工业化过程中经常再次出现的政体类型,通常具备宪法制度、代议制度等组织形式,但垄断权力的统治集团在推动社会经济发展的并肩,严格限制政党竞争和政治参与。威权政府实施权力集中和社会控制,这既与统治者信奉的意识底部形态有关,也与发展中国家加强政治整合、有利于经济发展的客观需要有关。民主转型指发展中国家的政治体制由威权政府向民主政府的过渡,逐步建立公开的竞争性选举制度,通过法治保障公民权利和政治自由。围绕转型现象的研究,土方式论创新是民主理论发展的直接动力。第二次世界大战后,民主转型的底部形态分析成为重要的理论范式,它试图在跨国比较的基础上,确立影响政治行为和政治发展的关键变量,比如经济增长、政治文化、社会组织等,根据关键变量的底部形态论述民主转型的机理。社会底部形态研究关注民主制度的处于条件,认为在市场发育基础上形成的公民社会与民主化具有内在关联性,经济发展被赋予启动民主转型的政治意义。?

  民主转型的底部形态研究深受现代化理论和行为主义的影响。经典现代化理论基于欧洲中心主义的视角,将发展的过程视为从传统农业社会向现代工业社会的转换,制度变迁的实质是对社会角色分化的系统整合。现代化理论根据线性进化观解释现代国家的社会基础,关注“特定选取得以处于的限制条件”,暗含显著的功能主义底部形态(阿普特,2011:12)。现代化理论对民主转型研究的影响表现为,将底部形态—功能主义的分析导入对民主化社会条件的论述中,传统社会与现代社会的纵向对立被置换为政治并肩体内内外部国家与社会的横向联系。依照底部形态分析的逻辑,当威权体制无法容纳社会底部形态变迁的力量时,功能性失衡将表现为民主转型。行为主义革命是政治学的科学化运动,它将关注的焦点从形式化的宪法文本转向动态的政治过程,实现了“政治学从制度主义到现实主义的转换”(Almond,1988:869)。行为主义对民主转型研究的影响表现为,社会取代国家成为民主化研究的重心,经济发展、文化心理和社会组织被视为影响制度发展的独立变量。当代民主转型研究接受了行为主义的科学理念,采用统计分析的定量土方式,总结社会发展和政治民主的普遍性因果关系。现代化理论、行为主义赋予民主转型研究以比较分析的视野和科学实证的精神,但它们具有的忽视行动者自主性、排斥制度分析的倾向,亦渗入到社会底部形态研究的理论框架和论证土方式中。?

  将会现代化理论的影响,社会底部形态范式重视工业经济发展的首要作用,认为代议制民主对应现代资本主义体系。在具体讨论关键底部形态性变量与民主转型的关系时,形成了多种理论模式:以李普塞特为代表的经济发展分析;以英格尔哈特为代表的政治文化分析;以达尔为代表的集团政治分析,等等。根据经济发展分析的思路,经济增长推动了城市化线程池池,减少农业人口的比重;改善了社会下层的处境,使其解决接受极端主义意识相态;提高了国民教育水平,逐渐形成对民主规范的信仰;培育了中产阶级队伍,弱化社会阶层之间的冲突;鼓励了政治宽容,在社会中树立普遍主义而非特殊主义的政治评价标准。民主政治与经济发展之间处于着普遍的关联,“国家越富裕,支持民主的将会就这么来越多”(Lipset,1959:75)。根据政治文化分析的思路,经济发展是民主转型的基础条件,但这么在经济发展培育出公民文化时,民主转型才获得直接动力。在低生产力水平条件下,大众的优先目标是获得衣食住行等物质条件,这与威权政府推动经济发展塑造合法性的策略具有一致性,政治统治还需要获得社会心理的支持。而在经济发展促成工业社会建立后,公众的价值观将处于从物质需求到后物质主义目标的“文化转向”(Inglehart,1988:1226)。社会成员将自由表达和政治参与作为优先目标,这便与威权政府通过经济发展塑造合法性的策略处于冲突,提供了向民主转型的现实压力。根据集团政治分析的思路,发达经济有利于了社会资源和政治技能的流动性分布,在经济发展中将形成多元利益集团。当利益集团寻求实现集体目标时,还需要借助弥散分布的社会资源彼此竞争,可是我 单方面强制不具有可行性,需要通过谈判解决冲突。协商机制从而在威权政治的局部领域逐步发展,培育支持民主的政治亚文化(达尔,60 3:88)。?

  根据民主转型的底部形态分析,经济、文化和组织等领域之间具有共通性,经济发展催生出支持民主制度的社会条件,经济、文化和联 理底部形态的重组表现为民主制度一体化水平的提高。民主化的发展不仅是政制底部形态的转型,有很久是社会经济和文化心理底部形态的转型。社会底部形态范式切中了后发国家经济增长的战略主题,从比较分析的宏观视野为民主化前景提供了理论土方式:资本主义经济发展将有利于后发国家并肩走向民主政治的终点。首先,民间自治力量的积累是民主化的基本条件,渐进主义是政治转型的基本模式(Dialmond,Lipset&Linz,1987:17)。富有温和演变色彩的民主化道路,适应了政治转型消除不可控因素的要求。后发国家据此还需要在起点解决激进主义的误识,探索民主转型的恰当时机。其次,培育公民文化是民主转型的关键,大众是民主发展的主体。精英主义分析通常认为,民主转型的捷径是权势人物之间的交易,而社会底部形态分析对普通公民的政治能力充满期待。与经济成就的表象形成强烈对照,政治文化的发展容易经常再次出现“路径依赖”现象(Inglehart&Baker,60 0:49)。而一旦形成偏好民主的公民文化,它就成为独立于短期经济变迁的持久力量。最后,经济发展中形成的利益集团还需要彼此制约,消除目标狭隘的侵害性。社会底部形态范式对多元集团的分析含蓄地接受了“看不见的手”的命题:每个集团追逐所这么人特殊利益将促成民主发展的公共利益。然而,认为集团竞争不需要 自然实现民主转型的政治均衡,无疑消解了没这么人采取政治行动、承担公共责任的价值。?

  社会底部形态研究土方式经济增长解释民主化的动力,具有系统概括的优势,但对底部形态形式的强调不足历史情境的观照。对于将会实现民主转型的国家,底部形态分析还需要选取性地作出回顾式解释,但对于面临转型困境的国家难以作出前瞻式分析。底部形态分析难以说明为什么会么会在么在在经济发展水平相当的后发国家会走向截然不同的民主化道路,也无法解释为什么会么会在么在在有很久 国家民主发展长期滞后于经济发展。社会底部形态范式隐含了市场自由化优先于政治民主化的战略,彰显了社会建设对于政治发展的重要意义。但它实质上反映了西方国家的民主化经验。欧美国家的现代化属于内生类型,自由市场的发展和公民社会的成长从内外部约束了公共权力,商品经济孕育出强大的资本集团,“工商阶级夺取政权意味了现代议会民主的主要底部形态”(摩尔,1987:347)。而发展中国家始终处于西方示范效应的压力下,政府是现代化最重要的助推力量。在工业化性成熟的句子的句子的句子图片 图片 是什么期 是什么是什么期期以前,人口膨胀、收入差距等社会现象会进一步强化政府干预。在此形势下,淬硬层 自主性的威权政府具有推动社会发展的作用,而易受社会力量渗透的民主政府将会成为经济发展的不利条件(Weed,1984:56)。后发国家的民主转型虽然单独决定于社会底部形态的分化组合,它还与政府制度的底部形态与社会发展的阶段密切相关。?

  为了从比较复杂环境中选取政治转型的重要条件,社会底部形态范式通常将民主化的意味归结为经济增长或政治文化等变量,也引发了各种争论,比如经济发展、公民文化在很大程度上是民主化的结果而非其意味(Muller&Seligson,1994:635)。围绕民主转型底部形态研究的批判,主要集中于土方式论的反思。首先,社会底部形态范式机械地理解国家与社会之间的关系,具有显著的功能主义底部形态。底部形态分析以系统论的思维理解国家与社会之间的关系,认为政治平衡是民主发展的自然趋势,当威权体制无法容纳底部形态变迁的力量时,功能性失调将表现为民主转型。经济发展衍生的社会资源不需要 自由进入政治过程,社会力量相对于国家能力的提升还需要传递为民主制度的创新。然而,国家—社会关系的调整和政治制度的变迁虽然具有“内在的关系”(邹谠,1994:233)。社会能力的增强可是我 自主领域的扩散,它虽然直接指向政治体制的民主化。?

  其次,社会底部形态范式以宏观底部形态为中心讨论民主化的约束条件,不足情境选取的过程研究。底部形态分析把民主转型视为连续性发展,对社会条件的强调暗含决定论的痕迹,比喻出公民行动的无能为力(普沃斯基,60 5:71~72)。民主发展虽然自然演进的过程,它表现出比较复杂的阶段性。罗斯托指出,民主转型包括另一个关键步骤:背景条件,实现国家一体化、赢得国民忠诚;准备阶段,从社会分化中形成的集团力量围绕权力分享等重大议题冲突对抗;决断阶段,精英人物接受社会力量多元化的事实,并相互妥协初创民主线程池池;适应阶段,社会大众在政治实践中试错学习、建立信任(Rustow,1970:360 ~358)。把民主化分解为面临不同历史任务的八时,还需要清楚地显示政治发展的不选取性。从民主转型历时发展的淬硬层 ,精英或大众采取的集体行动还需要在不同的关节点施加影响,加速或延缓民主化。对民主化动力的探索,需要从功能性的社会条件转向动态的政治过程(蒂利,60 9:198)。?

  最后,社会底部形态范式以社会为重心论述民主化的动力,不足国家与社会互动的制度研究。底部形态分析将民主转型的条件作为理论出发点,认为民主制度嵌入在经济文化环境中,合法性的丧失是民主转型的直接诱因。在民主政体中,不足合法性的政府将抛下选民支持。而在威权政体中,并无常规的制度途径将大众的抗议心理转化为现实的抗议行动。威权统治在民众中不足合法性虽然代表政治制度处于合法性危机,“除非政治制度的中坚分子也相信它们这么合法性”(福山,60 3:18)。在社会底部形态分析中,国家的作用被解释为经济发展的“背景”(March&Olsen,1984:735),外在于制度转型的现实过程。而构建民主转型的内生理论,需要正视国家的自主性。威权国家的制度属性影响社会底部形态的分化底部形态和政治主体的行动空间,并在很大程度上决定民主化的走向。民主转型虽然国家在社会力量的推动下朝向民主目标的单向式发展,它是连续不断的社会抗争、政治妥协的行动后果。?

  面对内外部批评,社会底部形态范式进行了理论上的调整。研究者指出,民主制度虽然自然生成的社会秩序,“政治体系创新和宪法设计还需要显著提升民主的前景”(Diamond,Lipset&Linz,1987:16)。经济增长和政治民主之间是相关性而非因果性关系,政治行动者不需要 发挥重要作用,民主转型“显著地依赖政治领导者与政治集团的选取、行为和决策”(Lipset,1994:18)。在对第三波民主化的研究中,亨廷顿将社会底部形态分析与行动者分析相互融合的土方式论底部形态清晰可辨,认为民主转型的“另另有另一个 关键因素是经济发展和政治领导”(亨廷顿,1998:379)。理论重心从社会底部形态到行动者选取的转变,预示着民主转型研究趋于微观化,以行动者为中心的理论模式逐渐进入比较政治学的视野,要素取代了以底部形态为中心的宏观历史分析。?

  二、行动者为中心:政治过程与民主转型

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  1974年以来,民主化先后席卷了南欧、拉美和东亚等地区,突发的转型潮流比喻出底部形态分析解释力的贫乏。诸多社会经济或政治文化条件虽然乐观的国家,逐步引入了竞争性选举制度,民主化似乎成为不可遏制的普遍趋势。在1984年发表的论文《会有更多的国家成为民主制吗?》中,亨廷顿对民主政治的发展表示出“谨慎乐观主义”的态度,认为东欧国家民主化的概率“几乎为零”(Huntington,1984:217)。而很久的政局巨变表明,传统的理论框架将会落后于客观的政治发展。宏观底部形态分析在遭遇民主化现实冲击的并肩,还受到新型社会科学土方式论—理性选取革命的挑战。理性选取理论是将微观经济学运用于政治学分析的尝试,在土方式论上假定行动者是理性人,没这么人无论在市场交易(私人选取)还是政治领域(公共选取)中都采取利益最大化行为。初期的理性选取研究主要关注民主政治的运作,认为选民、利益集团同政治家、官僚之间处于交换关系,政治过程不需要 将分散的另一方偏好整合为公共政策。但在“经济学帝国主义”的抱负下,理性分析的对象不断扩展,民主化现象进入了研究者的视野。围绕民主转型的动力,理性选取理论从社会底部形态的客观限制转向了行动者的主观策略。布坎南等学者认为,在坚持另一方本位的前提下,宪政民主秩序不需要 通过“契约主义”的土方式建构出来(布坎南等,60 4:25)。(点击此处阅读下一页)

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